LISTA DE AUTOEVALUACIÓN

Norma(s) aplicable(s): ISO 9001:2000/NMX-CC-9001:2000.

4 Sistemas de gestión de la calidad
4.1 Requisitos generales

Verificar si se tiene definido correctamente el alcance del sistema de gestión de calidad.

Verificar si dentro de este alcance definido se tienen:

a) Identificados los procesos del sistema de gestión de calidad necesarios y su aplicación a través de la organización.

Se ha verificado si la organización tiene contratatados procesos externo que puedan afectar la conformidad del producto con los requisitos.

4.2 Requisitos de la documentación

4.2.1 Generalidades

Dentro de la documentación del sistema de gestión de calidad se incluye lo siguiente:

a) Se tiene definida una política de calidad y objetivos de la calidad.
b) los procedimientos documentados requeridos en esta Norma Internacional,
c) documentos necesitados por su organización, fueron implementados para asegurar el control, funcionamiento y planeación efectivos de sus procesos.
d) Los registros requeridos por la Norma ISO 9001:2000.

4.2.3 Control de documentos

Verificar si los documentos requeridos por el sistema de gestión de calidad estan controlados.

Se tiene establecido un procedimiento documentado, donde se definen los controles necesarios para realizar la aprobación de documentos.

Dentro del procedimiento se ha establecido la forma de asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso.

4.2.4 Control de los registros de calidad

Verificar si se tienen definidos los registros que puedan proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, así como de la operación eficaz de su sistema de gestión de la calidad.

5.4 Planeación

5.4.1 Objetivos de calidad

Verificar que se tienen establecidos los objetivos de calidad en las diferentes funciones y niveles pertinentes dentro de la organización.

Que los objetivos de calidad son medibles y coherentes con la política de calidad.

5.4.2 Planeación del Sistema de Gestión de la Calidad

Veriifcar que se tiene un método de planeación del sistema, que se lleve a cabo para cumplir los requisitos dados en el apartado 4.1, así como los objetivos de calidad

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Que se tienen definidas las responsabilidades y autoridades dentro de la organización.

5.5.2 Representante de la dirección

Que se ha designado a un miembro de la dirección que actué como representante de la dirección que mantenga informada a la alta dirección, del funcionamiento del sistema de gestión de calidad y sobre las necesidades para la mejora

5.5.3 Comunicación interna
Que se tienen establecidos los procesos apropiados de comunicación dentro de la organización.

5.6 Revisión por la dirección
5.6.1 Generalidades

Verificar que a intervalos planeados, se realiza una revisión al sistema de gestión de la calidad de la organización, con el fin de asegurar su continua consistencia, adecuación y eficacia.

6 Gestión de los recursos
6.1 Suministro de recursos

Verificar que se han proporcionadon los recursos necesarios para implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia relacioanda a los:

a) recursos humanos.
b) La infraestructura necesaria.
c) El ambiente de trabajo necesario.
d) Para lograr la satisfacción del cliente.
7.0 Realización del producto
7.1 Planeación de la realización del producto

Verificar que se ha realizado la planeación de los procesos para la realización del producto y que se han deteminado.

a) Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto.

7.2 Procesos relacionados con los clientes

Verificar que se tiene la metodologia definida par determinar los requisitos relacionados con el producto.

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

Verificar que se efectúa esta revisión, antes de que se comprometa a proporcionar un producto al cliente y que se confirma que se tiene la evidencia necesaria para mostrar que se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.

7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo

Verificar que se tiene definida la metodologia para planear y controlar cualquier diseño y desarrollo del producto, donde se pueda determinar:
a) las etapas del diseño y desarrollo
b) los elementos de entrada para el diseño y desarrollo
c) los resultados del diseño y desarrollo
d) la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño y desarrollo.

7.4 Adquisiciones
7.4.1 Proceso de adquisiciones

Que se tienen establecidos los criterios para la selección y evaluación periódica que han establecido.

Que en la información de las adquisiciones están descritos tanto el producto a comprar, como los requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos, cuando sea apropiado

7.5 Provisión y prestación del servicio.
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

Que la organización realiza una planeación y lleva a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas.

7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medición

Verificar si dentro de la organización se tiene determinado el seguimiento y la medición a realizar, así como los dispositivos para esa medición y seguimiento.

Que los equipos se calibran o se verifican a intervalos definidos o antes de su utilización comparado con patrones de medición trazables a patrones nacionales o internacionales.

8.0 Medición, análisis y mejora

8.1 Generalidades

Que la organización ha elaborado planes para los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para:

a) demostrar la conformidad del producto.

b) demostrar la satisacción del cliente.

c) asegurarse de la conformidad del sistema de gestión de la calidad.

c) mejorar continuamente de la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

8.2.2 Auditoría interna

Que la organización realiza auditorías internas a intervalos planeados donde se determinar si el sistema de gestión de calidad es conforme con las disposicicones planeadas, es conforme con los requisitos de esta norma internacional.

Que estan definidos los criterios de auditoria, se define el alcance de las mismas, la frecuencia y la metodología para su realización.

8.4 Análisis de datos

Verificar si se han determinado y analizado los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de calidad, satisfacción del cliente, conformidad con el producto, información sobre los proveedores.

8.5 Mejora
8.5.1 Mejora Continua

Que la organización demuestra que se tiene mejora continua en la eficacia del sistema de gestion de calidad.

8.5.2 Acción correctiva

Que la organización toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.

Que la organización cuenta con un procedimiento documentado, donde se definan los requisitos para las acciones correctivas:

8.5.3 Acción preventiva

Que la organización, determina acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales y prevenir que ocurran.

LISTA DE AUTOEVALUACIÓN

Norma(s) aplicable(s): ISO 14001/NMX-SAA-001

REQUISITOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL.

4.1 REQUISITOS GENERALES

La organización debe establecer y mantener un SAA cuyos requisitos se describen a lo alrgo de esta cláusula.

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

Verificar si la alta dirección tiene definida la política ambiental de la organización.

a) sea adecuada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios;

Verificar si esta política ha sido comunicada a todos los empleados en la organización;

4.3 PLANEACIÓN

4.3.1 Aspectos ambientales

Verificar si la organización tiene procedimiento(s) para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios.

Verificar si se han establecido sus objetivos ambientales.

4.3.2 Requisitos legales y otros
Verificar si se han identificado los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios.

4.3.3. Objetivos y metas
La organización debe establecer y mantener objetivos y metas ambientales documentadas.

4.3.4 Programa(s) de administración ambiental
Verificar si se han establecido programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas.

4.4 IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1 Estructura y responsabilidad

Verificar si se tienen definidas, documentadas las funciones, las responsabilidades y las autoridades para facilitar una administración ambiental eficaz.

Verificar si se han provisto de los recursos humanos, tecnologicos y financieros esenciales para la implantación y control del SAA.

Verificar si se ha designado un representante(s) gerencial(es) para:

4.4.2. Capacitación, conciencia y competencia

Verificar si el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el ambiente, ha recibido la capacitación apropiada.

Verificar si el personal relacionado con los impactos significativos al ambiente son competentes con base en una apropiada educación, capacitación o experiencia.

4.4.3 Comunicación

La organización debe considerar los procesos para la comunicación interna y externa sobre sus aspectos ambientales significativos y registrar su decisión.

4.4.4 Documentación del sistema de administración.

Verificar si se cuenta con la debida documentación relacionada.

4.4.5 Control de documentos

La organización debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por esta Norma Mexicana.

4.4.6 Control de operaciones

Verificar si se han identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas a los aspectos ambientales significativos identificados, con base a su política, objetivos y metas.

4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias

La organización estar preparada para emergencias y los procedimientos de respuesta, en particular, despúes de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia.

4.5 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

4.5.1 Supervisión y medición

Verificar si se realiza una supervisión y medición periódica de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente.

Verificar si se mantienen registros de calibración del equipo de medición.

4.5.2 No conformidad y acciones correctivas y preventivas

Verificar si se tiene establecido un procedimiento para realizar acciones a fin de mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y completar la acción correctiva y preventiva.

4.5.3 Registros

Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y poder ser relacionados a la actividad, producto o servicio involucrado.

4.5.4 Auditoría del sistema de administración ambiental

La organización establecer y mantener un(os) programa(s) y procedimientos para llevar a cabo auditorias periódicas del SAA.
Verificar si el procedimiento de auditoría cubrir el alcance, frecuencia y metodologías así como las responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias y reportar los resultados.

4.6 REVISIÓN POR PARTE DE LA DIRECCIÓN

La dirección de la organización debe a intervalos que ella determine, revisar el SAA, para asegurar que sea apropiado, suficiente y eficaz de manera permanente.